过去的2020年，天风人于艰难困苦之境中，不忘初心、不负国家，笃定于对事业的不懈追求，团结于卓越的由衷坚守。业务的精进，自身的磨砺让天风迈上了又一新台阶。我们要感谢默默无闻孜孜贡献的天风人。

为了更好激励公司全体同仁共同奋进，我们将以“天风证券2020年度评优结果”，在2021开局之时，充分挖掘公司年度优秀部门、团队及个人代表相关故事，以他们为“天风榜样”，营造积极向上的文化氛围，调动公司全员的积极性和主观能动性，鼓舞天风人上下一心，为完成“优化升级 百日行动”、贯穿落实四大坚定不移打法、为公司向一流券商迈进做出努力。

天风国际“6号牌”背后的故事：

后发先至 乘胜追击

天风国际作为天风证券唯一全资海外子公司，2016年设立至今，在香港这个兼具成熟与国际化的金融市场，从无到有，后发先至，乘胜追击，依托天风证券强大的资源支持，2018年顺应开放的国际化机遇, 迅速打开业务空间,进入发展快车道；2019年下半年开始呈现爆发态势；在2020年，天风国际发展速度呈现指数型快速增长……除此之外，天风国际向港区全牌照券商迈出又踏实一步——在拥有1、2、4、5、9号牌照基础上，取得了6号牌！实现多版块业务布局,成为天风证券连接海内外资本市场的枢纽。

牌照是金融机构的核心资源

天风国际设立以来,以合作和收购的方式获得香港证监会颁发的1号（证券交易）、2号（期货合约交易）、4号(就证券提供意见)、5号(就期货合约提供意见)、9号(提供资产管理)业务牌照。2019年下半年天风国际呈现快速发展态势，紧抓时机，于2020年5月正式向香港证监会递交6号（就机构融资提供意见）业务牌照申请，10月28日完成对子公司国际资本500万港元的增资，12月18 日正式获得批准。

在获得6号牌照之前就有券商和客户咨询，希望与天风国际合作。“现在取得了这个‘硬核牌照’”，让天风国际投资银行部余家强底气十足，“6号牌可以跟1号牌业务互相配合，协同发展，也能够在股票承销上提供一些财务顾问的服务。”

在成功取得6号牌后, 天风国际能为企业提供一站式的融资服务, 包括财务顾问服务、股票资本市场融资以及债券市场融资等。从而进一步加快天风证券境外业务拓展，提升国际业务的核心竞争力。

高效拿到“硬核牌照”

天风国际的投资银行部与风控合规部于2020年4月份便开始筹备6号牌的申请工作，完成相关申请表格的填写以及董事资料的收集。在申请牌照的项目团队里，虽然只有牌照负责人——投资银行部赵仁杰，具有牌照申请相关经验，但其他同事在投行业务和风控合规具有多年的工作经验。

“非常谨慎，花了差不多一个半月的时间才接受我们的申请”，天风国际风控合规部合规经理杨光回忆当时工作情形十分有压力,“像我们这样从0开始来申请牌照的中资券商在香港地区来说是比较少有的，这样的经验对于我们是很宝贵的。”

从2020年5月6日正式递交6号牌申请予香港证监会至12月牌照获批，历时约8个月。香港证监会审批时关注点在于业务流程、内部控制措施、董事背景及关联公司信息等。“不仅深入还比较多，一共收到6轮书面提问以及数轮的电话提问，不算提交文件，仅是电邮往返已有20多遍。”天风国际风控合规部的马正宇说起当时的工作情形仍兴奋不已，他曾在香港地区两家合规咨询公司工作，但依旧是第一次全程参与6号牌照的申请工作，“喜欢这样有挑战的工作”。

香港证监会问询通常要求在两周内回答，时间紧、任务重，投资银行部与风控合规部根据各自专业进行分工、协同互补，明确分工之余，也对相互的工作进行审阅，递交任何材料文件前均由两个部门把关，力求做到提交的材料和回复百分百准确、合规及符合证监会的要求。

由于香港新冠疫情在2020年下半年比较严重，天风国际和香港证监会双方都是居家办公，“为了能按照时间进度表完成，我们基本能在收到提问后2天内提交回复予香港证监会，”余家强说，“这也要感谢母公司天风证券的大力支持，与母公司合规部及董秘办进行关联人士清单的梳理，与信息技术部沟通搭建OA流程，与董秘办对接母公司董事文件签署，与财务部核实增资事项等。按照惯例，在市场上8个月能够获批牌照，是非常顺利的。”

    牌照和业务体系搭建紧密捆绑

在香港申请证券牌照只要符合香港证监会的要求，就能够申请，申请到相关牌照就能从事相关业务，但如何运营还要看自己。这需要搭建业务体系的和建立完善的管理制度。

“从无到有打造投资银行业务体系，是完成天风国际香港业务布局的重要一环。”余家强强调道。

在向证监会提出申请的同时，为了能在获批牌照后尽快开展业务，投资银行部和风控合规部也同时在准备业务体系搭建相关工作。团队建设、业务流程设立、业务守则、关联人士清单、各项OA流程，包括业务协议审批、立项委员会、项目终审委员会，还有6号牌业务/ECM/DCM业务KYC 指引的规范化等撰写工作均是从零开始，依靠两个部门团队成员的丰富经验逐步打磨。“6号牌业务守则作为业务搭建和牌照申请的核心，由两个部门多番讨论、修改，从初稿起经历10多个版本的草稿最终定稿。随着其他流程制度的落实，6号牌业务逐渐成型。”

相关的业务守则及流程已于2021年初正式发布于天风国际OA系统，目前，已有项目在跟进，6 号牌业务将在相关指引下有序进行。

天风国际把握海外发展的空间和时机，在未来，依托天风证券母公司强大的资源支持，发挥自身优势和与母公司国内团队的联动优势，立足香港，放眼全球，连接中外资本市场的桥梁。天风国际将成为天风新的荣光，创造里程碑式的成长。

免责声明：市场有风险，选择需谨慎！此文仅供参考，不作买卖依据。